Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung: Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen durch Banken (C.F. Müller Wirtschaftsrecht) [hardcover]

Berücksichtigt die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG vom Dezember 2018!

Durch Geldwäsche werden organisierte Kriminalität und Terrorismus finanziert. Insbesondere Banken sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu diesem Zweck missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher strengen geldwäscherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen bei der Konzeption und Implementierung der erforderlichen Verfahren, Systeme und Kontrollen.

Aus dem Inhalt:

• Organisatorische Rahmenbedingungen, insbesondere Aufgaben des Geldwäschebeauftragten

• Jährliche Risikoanalyse nach § 5 GwG

• Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten

• Transaktionsmonitoring nach § 25h Abs. 2 KWG

• Datenschutzrechtliche Aspekte nach DSGVO

• Kontenabrufverfahren nach § 24c KWG

• Pflichten nach der EU-Geldtransferverordnung

• Prävention von Bestechung, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen

• Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos

• Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlussprüfung

• Überblick zu länderspezifischen Anforderungen: USA, Großbritannien, Schweiz, Österreich